Anlageberatung und Vertrieb

Seit der Verabschiedung des AnsFuG
sind auf die Beratungs- und Vertriebs-
praxis weitgehende Änderungen zuge-
kommen. Insbesondere muss seit Juli
2011 dem Kunden ein Produktinforma-
tionsblatt zur Verfügung gestellt werden.
Ab November 2012 gelten neue Melde-
pflichten für Retail-Beschwerden, neue
Qualifikationsanforderungen sowie eine
Registrierungspflicht für Anlageberater,
Vertriebsverantwortliche sowie Com-
pliance-Beauftragte. Die BaFin hat somit
weitere Kontrollinstrumente erhalten
und wird zudem verstärkt Prüfungen
vornehmen. MiFID II und die Reform
des KapMuG zeichnen sich ab. In diesem
Seminar lernen Sie, welche Defizite bei
der Erstellung der PIBs, KIIDs und
Informationen zu geschlossenen Fonds
identifiziert wurden und wie Sie die
neuen Pflichten umsetzen können.

Themen

- Neuregelungen, anstehende Verordnungen, Vertriebsvorgaben,
Zuwendungen
- Beipackzettel (PIB, KIID): Schwachstellen
- Mitarbeiterqualifikation/Mitarbeiterbeschwerden
- Registrierungspflicht: Vorbereitung
- Interne Kontrolle und externe Prüfung
- Haftung bei fehlerhaften Informationsblättern, Anlegerschutz