Das Anlageberatungsprotokoll in der Praxis

Die Anforderungen an das neue Beratungsprotokoll haben in der Finanzbranche zu bedeutenden Veränderungen geführt. Früher stand die Risikoaufklärung, heute steht die Qualität der Anlageberatung im Vordergrund. Für den Berater kann das Beratungsprotokoll zur gefährlichen Falle werden. Die Folgen eines
unvollständigen oder fehlerhaften Beratungsprotokolls können - oft auch
wesentlich später nach der Beratung - leicht zu einem Haftungsfall im Rahmen eines Schadensersatzverfahrens führen. Darüber hinaus drohen aufsichtsrechtliche Sanktionen bis hin zu Bußgeldern nach dem WpHG. Lernen Sie im Praxisseminar, wie diese Konsequenzen
vermieden werden können.

Themen

- Gesetzliche und aufsichtsrechtliche Rahmenbedingungen, inhaltliche Gestaltung und formale Erfordernisse
- Information und Risiko-Aufklärung zu den besprochenen Finanzinstrumenten
- Dokumentation und Begründung der Empfehlungen
- Aufsichtsrechtliche Sanktionen bei Pflichtverletzungen
- Prozessuale Konsequenzen bei Schadensersatzklagen