Anti-Money-Laundering für Einsteiger

Dieses Seminar vermittelt Einsteigern einen umfassenden Überblick über die gesetzlichen und aufsichtsrechtlichen Pflichten zur Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung.
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Des Weiteren werden die Aufgaben der AML-Einheiten skizziert und deren praktische Anwendung erörtert.
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Nach dem Seminarbesuch
#kennen Sie anhand von zahlreichen Beispielen aus der Praxis die Ziele und Methoden der Geldwäsche und erkennen verdächtige Transaktionen.
#wissen Sie, wann und wie Sie eine Verdachtsmeldung abgeben müssen und wie Sie mit einer verdächtigen Transaktion umgehen müssen.
#kennen Sie Ihre Pflichten im Kundenannahmeprozess und wissen, welche Daten zu erheben sind und welche Dokumentationsanforderungen bestehen.

Themen

- Erscheinungsformen von Geldwäsche & Terrorismusfinanzierung
- Organisationspflichten und Zuständigkeiten
- Kundensorgfaltspflichten und risikobasierter Ansatz
- Verdächtige Kunden, Konten und Transaktionen -
Was ist zu beachten?
- Verdachtsmeldung an die FIU und Konsequenzen
- Sanktionen und Risiken des GwG