Geldwäscheprävention im Asset Management

Unternehmen aus den Bereichen kollektive und individuelle Vermögensverwaltung erhalten hier einen Einblick in die für ihren Bereich relevanten Vorgaben zur Geldwäscheprävention. Zweifelsfragen und aktuelle Brennpunkte werden intensiv besprochen, wie zum Beispiel:
#Änderungen im Bereich der vereinfachte Sorgfaltspflichten
#Erweiterung der PEP und wirtschaftlich Berechtigten Definition
#Einführung des Transparenzregisters
#Einführung der Vorgabe zur Bestimmung eines Mitglieds auf Leitungsebene, das für die Umsetzung der geldwäscherechtlichen Pflichten und das AML Risikomanagement zuständig ist.
Besonderheiten wie z.B. Master-KVG Modelle, Fondsvertrieb sowie die Behandlung von Intermediären werden intensiv besprochen.
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Profitieren Sie vom Spezial-Know-how der beiden Dozenten und bearbeiten Sie die besonderen Herausforderungen der Geldwäscheprävention im Bereich Asset Management. Die Neuregelungen des neuen GwG werden als bekannt vorausgesetzt und nur bei Zweifelsfragen oder neuen Entwicklungen erneut thematisiert. Das Seminar richtet sich auch an Neueinsteiger im Bereich Asset Management.
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Dieses Seminar eignet sich zur Erfüllung der regulatorischen Fortbildungsanforderungen.

Themen

- Fallstudien: Geldwäscherisiken im Bereich kollektiver und individueller Vermögensverwaltung
- Typische Brennpunkte aus dem Tagesgeschäft des Geldwäschebeauftragten einer KVG
- Auslagerung interner Sicherungsmaßnahmen/Kundenpflichten beim Fondsvertrieb
- Pflichten bei Master-KVG-Modellen und externen Portfoliomanagern
- Regulatorische Entwicklungen und europäische Harmonisierung durch die Risk Factors Guidelines der ESAs