MaRisk-Compliance I: Einführung

Aufsichtsrechtlicher Rahmen: Aktuell - Berührungspunkte Zivilrecht, Ordnungswidrigkeitenrecht, Strafrecht (Fallbeispiele, Ausblick Verbandssanktionengesetz) - Reputationsrisiken (Fallbeispiele) - Abgrenzung übrige MaRisk-Risikocluster, Kapitalmarkt-Compliance, Vermeidung von Redundanzen (Tabelle, Fallbeispiele) - Relevante Rechts- und Reputationsrisiken (Teilmenge Op-Risk) - Zuständigkeit, Aufgabenspektrum, Befugnisse, Haftung, D&O-Versicherung - Normeninventar: Gliederung, Tiefe, Umfang, Verdichtung (Fallbeispiele) - Risikoanalyse: Parameter, Aussagekraft, Bewertung, Reporting - Änderungsmonitoring, Zuständigkeit, Aufbau, Quellen, Dokumentation, Umsetzungsüberwachung, Reporting (Anschauungsbeispiel) - Literatur und Checklisten