MiFID - aktueller Stand und neue Anforderungen
MiFID - aktueller Stand und neue Anforderungen


Jürgen App

MiFID - aktueller Stand und neue Anforderungen

Seminar

Referent: Jürgen App


Veranstaltungsseite:

Sprache: Deutsch

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Kontakt

Veranstalter

MAZARS Hemmelrath GmbH
Wirtschaftsprüfungsgesellschaft

Telefon: +49-69-96765-0

Telefax: +49-69-96765-2160

mazars.de

Preis: k. A.

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Die MiFID wurde bereits 2004 verabschiedet. Endgültige Durchführungsbestimmungen der EU lagen jedoch erst im September 2006 vor. Ein erster Referentenentwurf zur nationalen Umsetzung der Anforderungen wurde Mitte September 2006 vorgestellt. Die Änderungen sollen voraussichtlich im März 2007 in Kraft treten. Die Änderungen betreffen alle Wertpapierdienstleister mit unterschiedlichen Schwerpunkten.

Hinsichtlich der Verhaltensregeln sind Anforderungen hinsichtlich einer hinreichenden kundenbezogenen Informationsbasis sowie des Anforderungsprofils in Abhängigkeit der erbrachten Wertpapierdienstleistungen zu beachten. Daneben ist im Rahmen der durchzuführenden Kundenklassifizierung jeder Kunde einzuordnen.

Erforderlich ist die Aufstellung einer Order Execution Policy und deren regelmäßigen Überprüfung. Die Order Execution Policy hat dabei extern definierten Kriterien zu entsprechen. Neue Anforderungen ergeben sich ferner an die Speicherung der Transaktionsdaten.

 

Jürgen App

DE, Gensingen

Wirtschaftsprüfer

App Audit GmbH Wirtschaftsprüfungsgesellschaft Prüfung und Beratung für Finanzdienstleister

Publikationen: 49

Veranstaltungen: 7

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Zeitpunkt Veranstaltungsort Beschreibung Kontaktperson  
28.11.2006 - 29.11.2006
Börse Düsseldorf, Ernst-Schneider-Platz 1, 40212 Düsseldorf
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23.11.2006 - 24.11.2006
Japan Tower, Taunustor 2, 60311 Frankfurt
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