Seminar
Referent: Jürgen App
Veranstaltungsseite: mazars.de
Sprache: Deutsch
Aufrufe gesamt: 641, letzte 30 Tage: 1
Veranstalter
MAZARS Hemmelrath GmbH
Wirtschaftsprüfungsgesellschaft
Telefon: +49-69-96765-0
Telefax: +49-69-96765-2160
Preis: k. A.
Die MiFID wurde bereits 2004 verabschiedet. Endgültige Durchführungsbestimmungen der EU lagen jedoch erst im September 2006 vor. Ein erster Referentenentwurf zur nationalen Umsetzung der Anforderungen wurde Mitte September 2006 vorgestellt. Die Änderungen sollen voraussichtlich im März 2007 in Kraft treten. Die Änderungen betreffen alle Wertpapierdienstleister mit unterschiedlichen Schwerpunkten.
Hinsichtlich der Verhaltensregeln sind Anforderungen hinsichtlich einer hinreichenden kundenbezogenen Informationsbasis sowie des Anforderungsprofils in Abhängigkeit der erbrachten Wertpapierdienstleistungen zu beachten. Daneben ist im Rahmen der durchzuführenden Kundenklassifizierung jeder Kunde einzuordnen.
Erforderlich ist die Aufstellung einer Order Execution Policy und deren regelmäßigen Überprüfung. Die Order Execution Policy hat dabei extern definierten Kriterien zu entsprechen. Neue Anforderungen ergeben sich ferner an die Speicherung der Transaktionsdaten.
DE, Gensingen
Wirtschaftsprüfer
App Audit GmbH Wirtschaftsprüfungsgesellschaft Prüfung und Beratung für Finanzdienstleister
Publikationen: 49
Veranstaltungen: 7
Aufrufe seit 01/2006: 3329
Aufrufe letzte 30 Tage: 2
Zeitpunkt | Veranstaltungsort | Beschreibung | Kontaktperson | |
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28.11.2006 - 29.11.2006 | Börse Düsseldorf, Ernst-Schneider-Platz 1, 40212 Düsseldorf |
Kontaktanfrage | ||
23.11.2006 - 24.11.2006 | Japan Tower, Taunustor 2, 60311 Frankfurt |
Kontaktanfrage |