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Anforderungen an KWG regulierte FinTechs
Regulierung von Robo Advisors
Autor: Jürgen App
Eine von uns durchgeführte Analyse über die Geschäftstätigkeit und den Regulierungs-...
Beitrag: 2017
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MiFID II: Anforderungen an Produktüberwachung / Product Governance
Autor: Jürgen App
Die europäische Finanzaufsicht ESMA hat die Vorgaben zu Product Governance vorgelegt. Dabei sind...
Beitrag: 2017
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MIFID II: Anpassungserfordernisse Verträge
Autor: Jürgen App
Die Umsetzung der Anforderungen nach MiFID II muss in Kürze abgeschlossen sein. Dennoch erscheint der...
Beitrag: 2017
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Provisionskontrolle für Makler und Finanzdienstleister
Wie sind Provisionserwartung und Provisionsanspruch laufend zu kontrollieren?
Autoren: Bertram Strätz, Nicola Strätz
Makler und Vermittler möchten die Höhe der zu erwartenden Provision laufend kontrollieren. Die...
Beitrag: 2016
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Analyse von Ertrags- und Kostenstrukturen
Autor: Jürgen App
Ziel der vorliegenden Studie ist es, eine Analyse von Ertrags- und Kostenstrukturen vorzunehmen und die...
Studie: 2016
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Studie Interne Revision 2016 bei Banken und Finanzdienstleistern
Organisation, Arbeitsweise und Weiterentwicklung der Internen Revision bei regulierten Instituten
Autor: Jürgen App
Die Ergebnisse der Studie zeigen unter anderem, dass in Bezug auf die Aufbauorganisation der Internen...
Studie: 2016
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Studie Unabhängige Asset Manager
Analyse von Erfolgskennzahlen
Autor: Jürgen App
Im Rahmen einer Studie wurde die Entwicklung unabhängiger Vermögensverwalter der letzten Jahre...
Beitrag: 2015
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Neue Anforderungen ab 2013
Autor: Jürgen App
In 2012 hat die BaFin die MaComp um ein weiteres Modul erweitert: Zukünftig ist im Zusammenhang mit...
Beitrag: 2013
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Überwachung des IKS durch den Aufsichtsrat
Eine Analyse der Kreditwirtschaftspraxis
Autor: Jürgen App
Beschreibung Status und Lösungsansätze für eine effiziente Überwachung durch den...
Beitrag: 2010
Aufrufe letzte 30 Tage: 1