Anforderungen an KWG regulierte FinTechs

Regulierung von Robo Advisors

Autor: Jürgen App

Eine von uns durchgeführte Analyse über die Geschäftstätigkeit und den Regulierungs-...

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Bilanzierung bei Instituten

Neuerung durch das BilRUG für den Anhang

Autor: Jürgen App

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MiFID II: Anforderungen an Produktüberwachung / Product Governance

Autor: Jürgen App

Die europäische Finanzaufsicht ESMA hat die Vorgaben zu Product Governance vorgelegt. Dabei sind...

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MIFID II: Anpassungserfordernisse Verträge

Autor: Jürgen App

Die Umsetzung der Anforderungen nach MiFID II muss in Kürze abgeschlossen sein. Dennoch erscheint der...

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Qualitätsorientiertes Compliance Management System

Aufbau und Umsetzung am Beispiel einer Landesbank

Autor: Michael Schulze Heuling

Als wesentliche Erfolgsfaktoren für die Einführung und Umsetzung wurden identifiziert:  ...

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Der Compliance-Beauftragte in der Bankpraxis

Verhinderung weiterer Bankenkrisen

Autor: Dr. Jürgen Stierle

Der Compliance-Beauftragte in der Bankpraxis Verhinderung weiterer Bankenkrisen Verhinderung von...

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MiFID - erste Erfahrungen aus Prüfungen

Autor: Jürgen App

Der Beitrag thematisiert typische Feststellungen aus ersten Prüfungen hinsichtlich der Umsetzung der...

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Prüfungspflichten für Finanzdienstleister nach MABV

Autor: Jürgen App

Der Beitrag beschreibt unter welchen Voraussetzungen für Vermittler von Finanzdienstleistungen...

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Das Prinzip Verantwortung

Die 9 Bausteine nachhaltiger Unternehmensführung

Autor: Jörg Rabe von Pappenheim

Finanzkrise und individuellen Verfehlungen in Führungsriegen belasten das Bild vom Manager in der...

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MiFID-Kompendium

Praktischer Leitfaden für Finanzdienstleister

Autor: Dipl.-Ing. (FH) Frank Moser

Zum 01.11.2007 trat die europäische Richtlinie "Markets in Financial Instruments Directive"...

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