Erweiterte Gefährdungsanalyse

Das gesetzgeberische und aufsichtliche Umfeld befindet sich - wie auch die Geschäftstätigkeit Ihres Instituts - im stetigen Wandel. Dies stellt Sie vor die Herausforderung, Ihre bestehende/n Gefährdungsanalyse/n sowie die entsprechend abzuleitenden Sicherungsmaßnahmen beständig zu aktualisieren und fortzuentwickeln. Ziel dieses Seminars ist es daher, Ihnen praxisorientiert die Entwicklung und Durchführung einer Gefährdungsanalyse sowie der abzuleitenden Maßnahmen unter Berücksichtigung der gesetzlichen, aufsichtlichen und tatsächlichen Gegebenheiten aufzuzeigen und Ihnen gleichzeitig
einen Einblick in die Praxis zu ermöglichen. Nutzen Sie die Möglichkeit des Austauschs und erarbeiten Sie, wie eine GFA für Geld-
wäsche, sonstige strafbare Handlungen und Finanzsanktionen gestaltet und (fortlaufend) erweitert werden kann. Sie erhalten konkrete Praxisempfehlungen und entwickeln anhand von Beispielen geeignete
Maßnahmen.

Themen

- Erstellung von GFAs sowie risikoorientierte GAP-Analyse zu den Anforderungen des § 25h KWG
- Die Zentrale Stelle und eine sinnvolle Verknüpfung der Gefährdungs- und Risikoanalysen (inkl. möglicher Tools)
- Geeignete Sicherungsmaßnahmen aus den GFAs ableiten und umsetzen, insbesondere:
- Kundenannahmeprozess
- Risikobasierte Kontrollhandlungen für Geldwäsche und sonstige strafbare Handlungen entwickeln & durchführen