Wertpapierberatung und WpHG

Wertpapierberatung und WpHG:
Rechtliche Pflichten erfolgreich im Kundengespräch umsetzen

Auch als Inhouse-Schulung möglich!

Die gesetzlichen Pflichten in der Anlageberatung und im beratungsfreien Geschäft (MiFID/WpHG) werden dargestellt. Sie bekommen aber auch Möglichkeiten aufgezeigt, wie bei der Erfüllung rechtlicher Vorgaben und Pflichten eine kundenfreundliche Ansprache und Befragung durchführt, vertrauens- und verkaufsfördernde Maßnahmen ergriffen und Cross-Selling-Ansätze zu erkennen sind. Das Training beschränkt sich daher nicht auf einen theoretischen Teil. Es werden vielmehr die Kundenbefragung (WpHG-Bogen) und das Informations- und Beratungsgespräch unter rechtlichen, aber auch kunden- und kommunikationsbezogenen Aspekten umfassend geübt. Sie werden zukünftig Wertpapierberatung gerne, souverän und erfolgreich durchführen. Ihre Beratungsqualität steigt. Der Berater lernt die Notwendigkeit der Dokumentation und die Handhabung der WpHG-Pflichten in der Wertpapierberatung. Gleichzeitig lernt er, die Chancen, den Aufbau, die Risiken und sonstigen Merkmale von Wertpapierprodukten dem Kunden verständlich zu erklären.

Inhalte
• Rechtlichen Pflichten im Kundengeschäft (Schwerpunkt: Information und Dokumentation)
• Informations- und Explorationspflichten (insb. WpHG-Befragung)
• Pflichten bei Aufklärung, in der Anlageberatung und beim beratungsfreien Geschäft
• Erfolgreiche Umsetzung der Pflichten im Kundengespräch (u. a. Kommunikation, souveräne Handhabung, Vertrauensbildung, erfolgreiche und kundenorientierte Beratung). Übung der verständlichen Ausdrucksweise bei der Wertpapierberatung.

Rechtsanwalt Adam Piechnik, auch Diplomierter Bankbetriebswirt, ist nicht nur als Trainer im Bereich Banken und Versicherungen tätig, sondern berät auch Institute bei der vertriebsorientierten und rechtlich zulässigen Ausgestaltung des Wertpapiergeschäftes.