Honorarberatung

Die seit dem 1. August geltenden neuen gesetzlichen Vorschriften für die Honorar-Anlageberatung gehen weit über die bisherigen Regelungen hinaus. Die Anforderungen nach § 33 Abs. 3a (1) WpHG bedeuten sowohl organisatorisch, funktional und personell großen strukturellen Aufwand. Um diesen hinreichend nachkommen zu können und dabei ziel- und ergebnisorientierte Beratung leisten zu können, ist eine umfassende Strategie- und Prozessprüfung erforderlich. Dieses Seminar bietet Ihnen einen Rundumblick über die akuten Handlungsfelder und praktische Hilfestellung. Wir spannen den Bogen von Kalkulation, Vergütung über Beratungspflichten unter MiFID bis hin zum Produktauswahlprozess - veranschaulicht an vielen Beispielen und dem Praxisbeitrag der quirin bank AG.

Themen

- Zivil- und aufsichtsrechtliche Fragestellungen
- Anwendungsbereiche nach KWG und GewO
- Geschäfts-, Pricing- und Honorarmodelle, Vergütung
- Erweiterte Prüf- und Informationspflichten
- Betriebswirtschaftliche Kalkulation vs. Preissensitivität
- Organisatorische, funktionale und personelle Trennung