MIFID-Schulung für Anlageberater und Vermögensverwalter

MiFID-Information für Anlageberater, Vermögensverwalter und Kundenberater:

Die Auswirkungen der MiFID auf die Anlageberatung und Vermögensverwaltung unter Berücksichtigung der aktuellen Anforderungen und Haftungsrisiken

Zielgruppe:

Anlageberater, Vermögensverwalter, Kundenberater, Geschäftsstellen- und Bezirksleiter

Eine Mitarbeiterschulung unter Darstellung der "WpHG-Pflichten nach MiFID" in Bezug auf das Kundengeschäft, die Anlageberatung und Vermögensverwaltung wird seperat als Inhouse-Veranstaltung angeboten.
Sehen Sie hierzu die Veranstaltung "MiFID - Verkaufsorientiert und erfolgreich im Kundengespräch umsetzen" (Siehe "Veranstaltungen Adam Piechnik").

Diese Schulung besitzt einen besonders  verkaufsfördernden Ansatz und wird ebenfalls von der vbb unter der Dachmarke Frankfurt School of Finance and Mangement (vbb, HfB, Bankankademie) angeboten. Weitere Informationen erteilten RA Adam Piechnik (0211) 23 94 08-0 oder Frau Schorr, Frankfurt School of Finance and Management, Tel.: (069)  60 50 10-25.
In Bezug auf Mitarbeiterschulungen (Inhouse) besteht ein Dozentenpool, so dass auch umfangreiche Schulungsmaßnahmen durchführbar sind.

Lernziel:

Die Banken müssen die Regelungen der Richtlinie über Märkte für Finanzinstrumente (MiFID) ab dem 1. November 2007 anwenden. Die Auswirkungen dieser Richtlinie, welche bis zum 1.1. 2007 in deutsches Recht umzusetzen ist, sind immens und stellen die Banken vor eine der größten organisatorischen Herausforderungen der letzten Jahrzehnte.

Sie erhalten in diesem Seminar einen Überblick über die Auswirkungen der MiFID auf die Anlageberatung, die Vermögensverwaltung und das sonstige Kundengeschäft. Hierbei wird nicht nur aufgezeigt werden, auf welche Neuerungen sich Mitarbeiter in der Anlageberatung, Vermögensverwaltung und Kundenberatung einzustellen haben, sondern es soll gleichzeitig auch dargestellt werden, in welchen Bereichen keine Änderung eintreten.

Damit ist primäres Ziel dieser Schulung, einen Ausblick auf die zahlreichen Neuerungen und Anforderungen für Anlage- und Kundenberater wie auch Vermögensverwalter zu geben, welche durch die MiFID entstehen. Gleichsam werden aber auch die bereits bestehenden gesetzlichen Anforderungen an die Anlageberatung, die Vermögensverwaltung und das Kundengeschäft unter Berücksichtigung aktueller Rechtsprechung dargestellt, welche sich durch die MiFID nicht ändern. Insoweit ist das Training auch Repititorium. Zweck dieses Ansatzes ist es, die nicht unerheblichen Neuerungen und Änderungen, welche durch die MiFID im Kundengeschäft entstehen, im Rahmen vertrauter Strukturen aufzuzeigen.

Inhalte:

• Überblick über die Ziele, die Bedeutung und die Auswirkungen der MiFID
• Auswirkungen der MiFID auf die Pflichten in der Anlageberatung: Überblick über bisherige Pflichten unter Berücksichtigung neuester Rechtsprechung, Änderungen und Erweiterung der Pflichten durch die MiFID
• Die Auswirkungen der MiFID auf die Pflichten bei der Vermögensverwaltung: die bisherigen Pflichten in der Vermögensverwaltung unter Berücksichtigung aktueller Rechtsprechung, die Änderung und Erweiterung der Pflichten auf Grund der MiFID
• Neue Informations – und sonstige Pflichten im Kundengeschäft auf Grund der MiFID, zum Beispiel die Pflichten im beratungsfreien Geschäft, Pflichten bei der Orderausführung

Trainer:

Adam Piechnik, LL. M.

Kreuzkamp & Partner

Tel.: 0211/239408-0

In Bezug auf Mitarbeiterschulungen (Inhouse) besteht ein Dozentenpool, so dass auch umfangreiche Schulungsmaßnahmen durchführbar sind.

Herr Rechtsanwalt Adam Piechnik ist Partner in der Kanzlei Kreuzkamp & Partner, Düsseldorf, und dort im Bereich des Bankrechts tätig. Er ist durch zahlreiche Publikationen (u.a. Deutscher Sparkassen Verlag) und Vorträge ausgewiesen. Er ist Dozent an der  Frankfurt School of Finance and Management  (vbb, HfB, Bankakademie).