SOXSigma-Einrichtung effizienter Kontrollsysteme

Die Einrichtung interner Kontrollsysteme entsprechend den 404-Vorschriften des Sarbanes-Oxley Acts hat betroffene Unternehmen viel Zeit und Geld gekostet. Oft ist bei diesen Projekten aufgrund des hohen Zeitdrucks und der bestehenden Unsicherheiten zuviel, zu schnell, zu unüberlegt und zu unabgestimmt erarbeitet worden. Entsprechend zeit- und kostenintensiv ist auch die Wartung derartiger Kontrollsysteme in den Folgejahren.

Das Seminar richtet sich sowohl an diejenigen, die erst noch vor einer Implementierung stehen, als auch an Personen, deren Unternehmen bereits geprüft worden sind aber einen hohen Aufwand beklagen.

Auf der Grundlage von einem Dutzend erfolgreich begleiteter SOX-Projekte wird den Teilnehmern auch anhand von konkreten Beispielen vermittelt, wie ein SOX-Projekt erfolgreich aufzusetzen und durchzuführen ist bzw. wie ein vorhandenes internes Kontrollsystem ggf. optimiert werden kann. Grundlage dieser Optimierungsüberlegungen bildet die von DCA-Consulting und aks-Consulting entwickelte SOXSigma-Methodologie.

Folgende Themen werden im Detail erläutert:

1. Hintergrundwissen zu SOX
2. Wie soll die Dokumentation eines internen Kontrollsystems aufgebaut sein
3. Wie erstellt man Risk-Control-Matrizen
4. Welche Kontrollarten und -attribute gibt es und wie wirken sie sich auf die Zahl der Testsamples aus
5. Was ist ein Walk-through und wie führt man ihn durch
6. Was verbirgt sich hinter COSO und COBIT und wie geht man mit diesen Rahmenwerken um
7. Wie setzt man ein SOX-Projekt sinnvollerweise auf, mit welchem Zeitaufwand und welchen Problemen muss man rechnen und wie geht man damit um
8. Was ist in jedem Fall zu tun, was ist tunlichst zu vermeiden
9. Wie kann man ggf. bereits vorhandene Dokumentationen mit den SOX-Anforderungen verbinden, um unnötige Doppelarbeiten zu vermeiden.

Die Teilnehmer erhalten neben den Seminarunterlagen auch alle Templates, die für eine erfolgreiche Umsetzung von SOX 404 erforderlich sind. Hierzu gehören:

1. Template Narrative
2. Beispiel funktionsübergreifende Flowcharts
3. Template Risiko-Control-Matrix (RCM)
4. Template Walk-throughs
5. Template Testpläne für den Bereich Financials
6. Template RCM und Testplan für IT General Controls
7. Spreadsheet Bewertung
8. SoD-Matrix
9. Template Ermittlung Kontenabdeckung
10. Self-Assessment-Tool für Management Controls

Der Preis von 1800 EUR gilt für ein eintägiges Inhouse-Seminare von bis zu 3 Teilnehmern (600EUR/Teilnehmer) und versteht sich zzgl. Reisekosten. Für weitere Teilnehmer berechnen wir pauschal 250 EUR zzgl. MwSt.