Compliance Management – Grundlagen für eine effektive Compliance-Funktion

Leasing- und Factoringgesellschaften müssen aufgrund der 4. Novelle der MaRisk vom 14.12.2012 seit Januar 2014 eine Compliance Funktion vorhalten. Gerade kleinere Gesellschaften haben oft nicht die Möglichkeit, hierfür sperate Dienststellen oder Personal vorzuhalten. Daher stellt die Umsetzung der Regeltreue für sie inhaltlich wie organisatorisch eineHerausforderung darf. Dieser Beitrag beschrebt einige Modelle für die Aufbauorganisation einer Compliance Funktion, gibt Hinweise zu Kommunikationswegen und zur Etablierung eines dafür verantwortlichen Beauftragten.