Compliance

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Compliance

Definition Compliance

Compliance nennt man die Überwachung von Richtlinien, Gesetzen und freiwilligen Regelungen in einem Unternehmen. In speziellen Compliance-Abteilungen wird die Einhaltung nationaler und internationaler Richtlinien im Sinne des Datenschutzes und gegen kriminelle Aktionen, wie z. B. Geldwäsche, Insiderhandel, Marktmissbrauch und Betrug, überprüft. Verstöße gegen die Überwachung werden mit Bußgeldern, Gewinnabschöpfung oder dem Verlust des durch den Verstoß erwirtschafteten Gewinns geahndet. Compliance ist auch ein Bestandteil des Corporate Governance, der ordnungsgemäßen Unternehmensführung.

IT Compliance schafft ein System, dass die Einhaltung gesetzlicher, vertraglicher und auch interner Bestimmungen sicherstellt und deren Befolgung nachweist. Beispiele für solche Regelungen sind unter anderem Dokumentationspflichten, Sicherheitsstandards für den Serverbetrieb, Vorgaben für die Archivierung von Daten oder auch die Einhaltung von Lizenzbestimmungen.
Besondere Bedeutung hat die IT Compliance für AGs und GmbHs, deren Vorstände und Geschäftsführer bei Regelverstößen persönlich haften.

Harald Wostry

DE, Essen

Partner

Medizinrechtskanzlei Ratajczak & Partner mbB

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Dr. Klaus Höchstetter, M.B.L.-HSG

DE, München

Kanzleiinhaber

Höchstetter & Kollegen

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Dr. Ingo Minoggio

DE, Münster

Partner

MINOGGIO Wirtschafts- und Steuerstrafrecht

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Hartwin Möhrle

DE, Frankfurt (Main)

Geschäftsführer A&B ONE Kommunikationsagentur GmbH

A&B ONE Kommunikationsagentur GmbH

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Jürgen Möthrath

DE, Worms

Fachanwalt für Strafrecht

Rechtsanwalt Jürgen Möthrath Fachanwalt für Strafrecht

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Eric Mayer

DE, München

Partner

Pohlmann & Company Compliance and Governance Advisory LLP

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Prof. Dr. Niels Olaf Angermüller

DE, Wernigerode

Professor für Finanzmanagement / Finanzdienstleistungen

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Prof. Dr. Volker H. Peemöller

DE, Zell

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Carsten Baeck

DE, Berlin

Geschäftsführender Gesellschafter

DRB Deutsche Risikoberatung GmbH

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Höchstetter & Kollegen

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Summit Regulatory Services, Inc.

Vereinigte Staaten, Broomfield

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Thomson Reuters

Vereinigtes Königreich, London

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