Geldwäsche-Risikoanalyse

Umfassende Darstellung der für Erstellung einer Risikoanalyse gem. § 5 GwG relevanten regulatorischen Vorgaben mit klarem Fokus auf Kreditinstitute und Finanzdienstleister. Im Rahmen der Darstellung der regulatorischen Rahmenbedingungen und Industriestandards werden konkrete Umsetzungsvorschläge aufgezeigt und eine Methode zur Risikobewertung ausführlich besprochen. Die Neuerungen aus der kürzlich erfolgten Novellierung des Geldwäscherechts sind in der Seminarunterlage eingearbeitet und werden ebenfalls praxisorientiert dargestellt (Anlage 1 und 2 zum GwG, etc.). Zweifelsfragen aus dem Tagesgeschäft und sonstige für die Seminarteilnehmer relevante Fragestellungen werden ausführlich besprochen.
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Nach dem Seminarbesuch...
#... kennen Sie die nationalen und internationalen Vorgaben im Zusammenhang mit der Erstellung einer Geldwäsche-Risikoanalyse.
#... kennen Sie die von den Aufsichtsbehörden für die Finanzwirtschaft für besonders relevant erklärten Risikofaktoren.
#... verfügen Sie über die fachlichen Kenntnisse zur Quantifizierung der Geldwäscherisiken Ihres Hauses anhand einer relativ einfachen Excel-basierten Methode und sind damit in der Lage, Ihre Risikobewertung nachvollziehbarer und revisionsfester zu machen.
#... bei Vorliegen von Excel Kenntnissen sind Sie in der Lage, die Quantifizierung der Geldwäscherisiken selbst und damit ohne Unterstützung von dritter Seite vorzunehmen und im weiteren Verlauf zu pflegen.

Themen

- Aufsichtsrechtliche Vorgaben an die Erstellung der AML-Risikoanalyse
- Risiken bewerten und Sicherungsmaßnahmen ableiten
- Ausführliche Darstellung einer quantitativen Methode zur Bewertung von Risiken und Sicherungsmaßnahmen
- Revisionsfeste Ableitung von Sicherungsmaßnahmen aus den identifizierten Risiken