Capital Markets Compliance Officer

Als Compliance-Beauftragter gem. WpHG/MaComp müssen Sie die für die Ausübung Ihrer Funktion erforderliche Sachkunde gem. WpHGMaAnzV nachweisen und fortlaufend aktuell halten.
Mit diesem Zertifizierungsprogramm vermitteln wir kompakt und dennoch umfassend die wichtigsten Kenntnisse zu den rechtlichen Anforderungen und jeweils aktuellen Neuerungen im Bereich der Kapitalmarkt-Compliance.
###
Neben fachspezifischem Wissenstransfer sind nationale und internationale Regelungen (fokussiert auf Kapitalmarkt-Unternehmen) Gegenstand des Lehrgangs. Erfahrene Referenten aus der aktuellen Compliance-Praxis erarbeiten alle relevanten Inhalte höchst praxis- und anwendungsorientiert.
###
Durch die Teilnahme am Zertifizierungsprogramm verschaffen Sie sich einen Überblick zu sämtlichen relevanten Themengebieten, die Compliance-Beauftragte im Rahmen ihres Berufsalltags typischerweise benötigen. Mit dem erfolgreichen Bestehen unserer Abschlussprüfung
erlangen Sie einen zertifizierten Sachkundenachweis.

Themen

- Compliance-Funktion & Compliance-Beauftragter gem. Del. VO / WpHG / MaComp
- Retail Compliance I: Grundlagenwissen, Abgrenzungsfragen bei Finanzinstrumenten, Anlageberatung, Vermittlung u.w
- Retail Compliance II: Product Governance, Beschwerdemanagement, Geeignetheitserklärung/-prüfung
- Retail Compliance III: Kostentransparenz/Zuwendungen, Kundeninformationen, Vergütung, Interessenkonflikte, WpHG-MaAnzV
- Funktionsweisen von Wertpapieren - Übersicht zu Handelsplätzen
- Investment Banking - Insiderhandelsverbot
- Marktmanipulation - Überwachung der Mitarbeitergeschäfte
- MaComp - BT 1.2.
- Nachhaltigkeit & ESG
- Compliance in Finanzportfolioverwaltung & Asset Management
und weitere Themen